当前位置:首页 > 监管机构

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            2018-06-04 14:32:07 2655

                            香港证券及期货事务监察委员会,英文全称Securities and Futures Commission,简称“SFC”。

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的官网

                            http://www.sfc.hk

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的简介

                            香港证券及期货事务监察委员会,英文全称Securities and Futures Commission,简称“SFC”。

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC),是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

                            1989年5月,随着《证券及期货事务监察委员会条例?#36820;?#21046;定,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)即告成立。

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的目标

                            证券及期货事务监察委员会(SFC)是根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。证券及期货事务监察委员会负责执行监管香港证券期货市场的法例,同时亦有责任促进及协助这些市场的发展。

                            根据《证券及期货条例》,证券及期货事务监察委员会的法定规管目标是:

                            1、维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、?#35813;?#24230;及秩序;

                            2、提高公众对证券期货业的运作及功能的了解;

                            3、向投资于或持有金融产?#36820;?#20844;众提供保障;

                            4、尽量减少在证券期货?#30340;?#30340;犯罪行为及失当行为;

                            5、减低在证券期货?#30340;?#30340;?#20302;?#39118;险;

                            6、采取与证券期货业有关的?#23454;?#27493;骤,以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的监管对象

                            1、证券交易

                            2、期货合约交易

                            3、杠杆式外汇交易

                            4、就证券提供意见

                            5、就期货合约提供意见

                            6、就机构融资提供意见

                            7、提供自动化交易服务

                            8、提供证券保证金融资

                            9、提供资产管理

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的监管方式

                            1、制定发牌准则,确保所有从业员都是获准发牌的?#23454;?#20154;选

                            2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册

                            3、发表守则及指引,使业界知悉证监会所要求的操守水平

                            4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况

                            5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉

                            6、就失当行为进行调查及采取行动

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的组织构架

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            如何在香港证券及期货事务监察委员会(SFC)上查监管?

                            第一步:打开香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的官网http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/

                             

                            第二步:点击“中介团体、发牌及投资产品资料”——“持牌人及自动化交易服务记录册”。

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/trading.html

                            第三步:点击左侧的“持牌人”

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/licensed/licensed.html

                            第四步:点击“名字搜索?#20445;?#20294;是香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的网站不提供简体文字的搜索,点击下面的链接后,就可以用繁体进行搜索了。

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            第五步:选中“中文名搜寻(请输入繁体字)”——“全部公?#23613;保?#36755;入“英皇金融集團(香港)有限公?#23613;保?#28857;击“搜寻”。

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            第六步:查看监管信息

                            红框中显示的是牌照号,前面是英文名称和中文名称,点击各个导航按钮,这里都有新内容,投资者可以看到好多这家公司的监管情况。

                            http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/Corp_Details.jsp?charset=MS950&ceref=ACJ776&applNo=0002

                            香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

                            如何在香港证券及期货事务监察委员会(SFC)进行投诉?

                            第一步:打开香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的官网

                            http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/

                            第二步:点击“证监会简介”—“投诉市场活动或中介人”

                            第三步?#21644;?#36164;者仔细阅读“投诉市场活动或中介人”的页面,按照指导就可以进行投诉“投诉市场活动或中介人”的页面:

                            http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/aboutsfc/complaint/complaintMarketActivities.html

                            第四步:填写“网上投诉表格?#20445;?#32447;?#31995;?#20132;

                            网上投诉表格:

                            https://www.invested.hk/invested/common/apps/sc/html/contact_complaint.html

                            或者第五步?#33322;?#25237;诉内容传真至00852-2524-3718

                            或者第六步:直接致电00852-亦可致电2840 9222,选取所需语?#38498;?#25353;2,进行电话投诉,或者联络或约见香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的工作人员。

                            接受香港证券及期货事务监察委员会(SFC)监管的经纪商一览

                            1、福汇(FXCM)

                            2、嘉盛集团

                            3、昆仑国际(KVB)


                            关键词: 香港证券及期货事务监察委员会

                            上一篇: 德国联邦金融监管局

                            下一篇: 美国商品期货交易委员会(CFTC)

                            声明本站分享的文章旨在促进信息交流,不以盈利为目的,本文观点与本站立场无关,不承担任何责任。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,如无意侵?#35813;?#20307;或个人知识产权,请来电或致函告之,本站将在第一时间处理。未经证实的信息仅供参考,不做任何投资和交易根据,据此操作风险自担。本站拥有对此声明的最终解释权。

                            在线咨询 分析?#23435;?/i> 微信客服
                            扫一扫添加微信
                            广告合作 Top
                            长按图片 添加微信公众号
                            吉林11选5预测推荐 网易彩票可以买了吗 116期福彩开奖日期 吉林时时彩走势图乐彩 贵州快三即时软件下载 七乐彩走势图浙江& 吉林快3大小怎么预测 广西十一选五技巧 体彩p3小红报 随州福彩中奖 淘宝快3怎么买 资深主奖平特一肖图 七星彩走势图表下载 云南十一选五走势图一定牛 码报免费资料彩图管家婆 新疆11选5选号